สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดเกณฑ์การต่ออายุใบอนุญาตสำหรับ "ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์" ไว้ 3 แนวทาง ดังนี้
1)
การเข้าร่วมกิจกรรมที่สำนักงานยอมรับ
รวมกันอย่างน้อย 15 ชม. เช่น การอบรม/สัมมนา การเป็นวิทยากร/อาจารย์ประจำ/
อาจารย์พิเศษ
2) การพิจารณาจากการได้รับคุณวุฒิ CISA หรือ CFA ระดับใดๆ หรือจบการศึกษาระดับปริญญาโท
3) การพิจารณาจากการดำรงสถานภาพ เช่น การเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนรวม เป็นต้น
แนวทางที่ 1
|
ประเภทที่ 1
การอบรม/สัมมนา |
ประเภทที่ 2
การเป็นวิทยากรหรือ
ผู้บรรยายความรู้ |
ประเภทที่ 3
การเป็นอาจารย์ประจำหรือ
อาจารย์พิเศษ |
การเข้าร่วมกิจกรรม
ที่สำนักงานยอมรับ |
ระยะเวลาขั้นต่ำที่สามารถ
นับเป็นกิจกรรมที่สำนักงาน
ก.ล.ต. ยอมรับ |
มีระยะเวลาอบรม/สัมมนา
อย่างน้อย 3 ชั่วโมง/หลักสูตร |
เป็นผู้บรรยายความรู้
อย่างน้อย
1 ชั่วโมง/หลักสูตร |
- |
| วิธีนับระยะเวลา |
1. ไม่นับรวมช่วงเวลาพัก เว้นแต่เป็นการพักที่ไม่เกิน 15 นาที
2.
กรณีที่มีเศษของชั่วโมง จะนับ ดังนี้
(ก) < 30 นาที ไม่ให้นับชั่วโมง
(ข)
30 45 นาที นับเป็นครึ่งชั่วโมง
(ค) > 45 นาทีขึ้นไป นับเป็นหนึ่งชั่วโมง
ไม่นับชั่วโมงที่เข้าอบรมหรือบรรยายซ้ำในหลักสูตรเดิม |
1. นับได้วิชาละ 3 ชั่วโมง
2. ไม่นับชั่วโมงที่สอนซ้ำ
ในวิชาเดิม |
หมายเหตุ: ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ จะต้องเข้าร่วมกิจกรรมที่กำหนดข้างต้นอย่างใดอย่างหนึ่งใน 3 กิจกรรมข้างต้น
ให้ครบอย่างน้อย 15 ชั่วโมง ภายในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
| |
|
|
|
แนวทางที่ 2 |
1. สอบผ่านหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใดๆ หรือ
2. จบการศึกษาระดับปริญญาโทขึ้นไป
- บริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชี หรือเศรษฐศาสตร์
- สาขาใดๆ ที่ศึกษาวิชาการเงินการคลัง การลงทุน บัญชี หรือเศรษฐศาสตร์ไม่น้อยกว่า
กึ่งหนึ่งของหลักสูตร โดยพิจารณาจากจำนวนวิชาในหลักสูตร |
การพิจารณาจากการได้รับ
คุณวุฒิ CISA
หรือ CFA ระดับใดๆ หรือ
จบการศึกษาระดับปริญญาโท |
| วิธีนับระยะเวลา |
สอบผ่านหลักสูตรหรือจบการศึกษาภายในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
| |
|
|
|
| แนวทางที่ 3 |
1. ผู้ติดต่อที่ได้รับความเห็นชอบโดยยังคงสถานภาพเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์
ผู้จัดการกองทุนรวมหรือผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลขณะที่ขอต่ออายุ
2. ผู้ติดต่อที่ได้รับความเห็นชอบโดยยังคงสถานภาพเป็นผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือ
ขึ้นทะเบียนจากองค์กรกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศที่ สำนักงาน ก.ล.ต.ให้การยอมรับ
ขณะที่ขอต่ออายุ และผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณหรือกฎหมาย
ที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ชั่วโมง |
การพิจารณาจากการ
ดำรงสถานภาพ |
| วิธีนับระยะเวลา |
ยังคงสถานภาพในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
| |
|
|
|
สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดช่วงระยะเวลาที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจะต้องต่ออายุทุกช่วง 2 ปี โดยมีค่าธรรมเนียม
คำขอต่ออายุ 1,070 บาท (รวม VAT) ทั้งนี้ หากท่านไม่ดำเนินการต่ออายุใบอนุญาตในช่วงเวลาดังกล่าว
ทางสำนักงาน ก.ล.ต. จะถือว่าท่านสิ้นสุดจากการได้รับความเห็นชอบทันที คือ ท่านจะไม่สามารถปฏิบัติงานได้
และเมื่อท่านเข้ารับการอบรมต่ออายุหลังจากที่ขาดการต่ออายุท่านจะต้องไปขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต.
อีกครั้ง โดยจะเสียค่าธรรมเนียมเท่ากับ 2,140 บาท (รวม VAT)
Professional
News
