หลักสูตรเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ (Trader ID)

หลักสูตรสำหรับผู้ที่ต้องการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์
(Trader) ผู้เข้าอบรมจะได้รับความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ ข้อบังคับ และมาตรฐานการปฏิบัิติงาน
ในการซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อให้สามารถปฏิบัติงานได้อย่างถูกต้อง และเป็นไปตามมาตรฐาน
ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด

การขอ Trader ID บริษัทสมาชิก (Broker) จะต้องเป็นผู้ยื่นขอให้กับพนักงาน

คุณสมบัติของผู้ที่จะยื่นขอ Trader ID
1. จบการศึกษาในระดับปริญญาตรี หรือ
2. จบการศึกษาระดับ มัธยมศึกษาปีที่ 6 / ประกาศนียบัตรวิชาชีพ (ปวช.) /
    ประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง (ปวส.) และมีประสบการณ์ทำงานในหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่า 3 ปี
    หรือ
3. ผ่านการอบรมหลักสูตร “เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์”

เกณฑ์ผ่านการอบรม
1. เข้าอบรมไม่ต่ำกว่า 80% ของเวลาอบรมทั้งหมด และ
2. ได้คะแนนจากการทดสอบความรู้หลังการอบรม (Post Test) ไม่น้อยกว่า 60%
    สำหรับผู้ที่สอบไม่ผ่านเกณฑ์จะได้รับคำแนะนำเนื้อหาในส่วนที่ผู้อบรมต้องไปศึกษาเพิ่มเติม
    เพื่อให้สามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ
    

เนื้อหาหลักสูตร	จำนวนชั่วโมง
1. กฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์	1
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติบริษัทมหาชน และประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับหุ้นส่วนและบริษัท ซึ่งมีบทบัญญัติเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์์ การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โครงสร้างอำนาจหน้าที่ และองค์ประกอบอื่นๆ ที่เกี่ยวเนื่องกับการคุ้มครองผู้ลงทุน ซึ่งได้แก่การออกหนังสือชี้ชวน การเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทระดมเงินทุนจากประชาชน การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ การกระทำอันไม่เป็นธรรม ในการซื้อขายหลักทรัพย์
2. มาตรฐานการปฏิบัติงานของสมาชิก	1
ระบบงาน หลักเกณฑ์ขั้นตอนในการปฏิบัติงาน เอกสารที่เกี่ยวข้องในการปฏิบัติงาน ในส่วนของสมาชิก งานด้านสำนักงานของสมาชิกในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ และระบบงานต่อเนื่องจากการซื้อขายหลักทรัพย์ คุณสมบัติเบื้องต้นและหน้าที่ความรับผิดชอบของเจ้าหน้าที่ผู้ปฏิบัติงานด้าน หลักทรัพย์ี้ หลักเกณฑ์ที่สำคัญในการให้บริการในการปฏิบัติด้านต่างๆ ได้แก่ มาตรฐานในการ ให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ การชำระราคาส่งมอบหลักทรัพย์ การโอนหุ้น การให้ข้อมูลข่าวสารและข้อแนะนำที่ถูกต้องแก่ผู้ลงทุน มาตรฐาน เกี่ยวกับการให้บริการด้านการวิเคราะห์หลักทรัพย์ จริยธรรมหรือจรรยาบรรณที่จะช่วยเสริมสร้างมาตรฐานการปฏิบัติงาน
3. ข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์	0.5
ระบบการซื้อขายที่ใช้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย การเสนอซื้อหรือการเสนอขายหน่วยช่วงคำสั่งต่างๆ การแก้ไขและการยกเลิกการเสนอซื้อหรือการเสนอขาย การแก้ไขและการยกเลิกการซื้อขาย ราคาซื้อหรือราคาขายสูงสุด และต่ำสุดประจำวัน ตลอดจนกระดานต่างๆ ที่ใช้ในระบบการซื้อขาย
4. กระบวนการภายหลังการซื้อขายหลักทรัพย์	0.5
ศึกษาระบบการปฏิบัติงานที่เป็นขั้นตอนต่อเนื่องจากการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้แก่ พัฒนาการของการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ กระบวนการและขั้นตอนในการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ระหว่างสมาชิกกับสมาชิก ขอบเขตการให้บริการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และขั้นตอนในการฝากและ ถอนหลักทรัพย์ การโอนบัญชีระหว่างกัน การคืนหลักทรัพย์ เป็นต้น ระบบการจองซื้อหุ้นที่ไม่ออกใบหุ้น (Scripless) การให้บริการของงานทะเบียนหุ้น ได้แก่ ขั้นตอนในการขอจดทะเบียนโอนหุ้น เอกสารสำคัญที่ต้องใช้ในการโอนหุ้นในกรณีปกติและในกรณีต่างๆ ดังนี้ การโอนหุ้นของผู้เยาว์ การถอนหุ้นมรดก การบังคับจำนำขายทอดตลาด ตลอดจนการขอให้ออกใบหุ้นใหม่ ในกรณี สูญหายชำรุด การเปลี่ยนแปลง ชื่อ-สกุลการขออายัดหุ้น เป็นต้น
รวมจำนวนชั่วโมงทั้งสิ้น	3

หมายเหตุ: การอบรมและทดสอบหลักสูตรระบบและการปฏิบัติงานในตลาดหลักทรัพย์
จะดำเนินการปีละ 1 ครั้ง