| คุณสมบัติที่ใช้ในการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ |
ประเภท
ผู้ติดต่อ |
คุณสมบัติ |
ประสบการณ์
การทำงาน |
การทดสอบ
กฏหมายและ
มาตรฐานการ
ปฏิบัติงาน
|
อายุใบ
อนุญาต |
การต่อ
อายุใบ
อนุญาต |
ผู้ติดต่อ
ประเภท ก
(ผู้วิเคราะห์
หลักทรัพย์)
|
ุ  สอบผ่าน
CISA ระดับ 1 ขึ้นไป |
- |
- |
ตลอดชีพ |
ทุกช่วง
2 ปี |
ุ สอบผ่าน
CISA ระดับ 1 ขึ้นไป
ก่อนปี 2548 หรือ CFA ระดับ 1
ขึ้นไป |
- |
สอบผ่าน |
จบการศึกษาปริญญาโทขึ้นไป
ในสาขาบริหารธุรกิจ การเงิน
การคลัง
บัญชี หรือเศรษฐศาสตร์ |
ด้านการวิเคราะห์การลงทุน/
การประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ในหรือ
ต่างประเทศเป็นระยะเวลารวม
กันอย่างน้อย
2
ปี ใน 5 ปี
นับย้อนจากวันที่ยื่นขึ้นทะเบียน |
สอบผ่าน |
ุ จบการศึกษาปริญญาตรี
ไม่จำกัดสาขาวิชา |
ด้านการวิเคราะห์การลงทุน/
การประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ในหรือ
ต่างประเทศเป็นระยะเวลารวมกัน
อย่างน้อย
4 ปี ใน 7
ปี
นับย้อนจากวันที่ยื่นขึ้นทะเบียน |
สอบผ่าน |
ได้รับความเห็นชอบ
หรือขึ้นทะเบียนเป็นผู้วิเคราะห์
หลักทรัพย์ จากองค์กรกำกับดูแล
ในต่างประเทศที่สำนักงาน
ก.ล.ต.
ยอมรับ |
|
สอบผ่าน |
เป็นผู้บริหารที่ดูแลสายงาน
ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้ติดต่อ
กับผู้ลงทุน |
|
- |
เป็นผู้จัดการกองทุนรวม
หรือผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
- |
สอบผ่านหลักสูตรผู้ให้คำแนะนำ
การลงทุนในหลักทรัพย์ (CIAR/IA)
(ต้องยื่นขึ้นทะเบียนภายใน
วันที่
1 ก.ค. 2550) |
|
- |
ผู้ติดต่อ
ประเภท
ข
(ผู้ขาย
หลักทรัพย์) |
สอบผ่านความรู้พื้นฐานสำหรับ
ผู้ขายหลักทรัพย์ (Single License) |
- |
- |
ตลอดชีพ |
ทุกช่วง
2 ปี |
จบการศึกษาปริญญาโทขึ้นไป
ในสาขาบริหารธุรกิจ
การเงินการคลัง บัญชี
หรือเศรษฐศาสตร์ |
|
สอบผ่าน |
จบการศึกษาปริญญาตรีไม่จำกัด
สาขาวิชา |
ด้านการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์
แก่ลูกค้าในหรือต่างประเทศ
เป็นระยะเวลารวมกันอย่างน้อย
2 ปี ใน 5 ปี นับย้อนจากวันที่ยื่น
ขึ้นทะเบียน |
สอบผ่าน |
ได้รับความเห็นชอบ
หรือขึ้นทะเบียนเป็นผู้ขาย
หลักทรัพย์จากองค์กรกำกับดูแล
ในต่างประเทศที่สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับ |
|
สอบผ่าน |
สอบผ่านหลักสูตรเจ้าหน้าที่
การตลาดตราสารทุน/ตราสารหนี้ หลักสูตรผู้ทำหน้าที่ขาย
หน่วยลงทุน
ระดับ 1 หรือ 2 (ต้องยื่นขึ้นทะเบียนภายใน
วันที่ 1 ก.ค. 2550)
|
|
-
|
| |
ข่าวสาร