| คุณสมบัติที่ใช้ในการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านอนุพันธ์ |
ประเภทผู้ติดต่อ |
ทางเลือก 1 |
ทางเลือก 2 |
|
ทางเลือก 4 |
ผู้ติดต่อ
ประเภท ก
(ผู้วิเคราะห์
อนุพันธ์์)
|
ุ  ปริญญาตรี |
ปริญญาตรี |
- |
ปริญญาตรี |
ุ CISA/CFA ระดับ 2
สอบผ่านหลักสูตร
จากสำนักงาน ก.ล.ต.
หรือหลักสูตรอื่นที่
สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับ
(หากสอบผ่านเกิน 2 ปี
ต้องเข้ารับการอบรม
หลักสูตร refresh)
|
- |
- |
สอบผ่านหลักสูตร
นักวิเคราะห์สัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า
(DA) หากสอบผ่าน
เกิน
2 ปี
ต้องเข้ารับ การอบรมหลักสูตร
refresh) |
|
|
มีประสบการณ์การทำงาน
ในประเทศหรือต่างประเทศ ที่สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับ
เกี่ยวกับการวิเคราะห์คุณค่า
หรือความเหมาะสมในการ
ซื้อขายล่วงหน้า เป็นระยะ
เวลารวมกันไม่น้อยกว่า
2 ปี ใน 5 ปี ก่อนวัน
ยื่นคำขอความเห็นชอบ |
ได้รับความเห็นชอบหรือ
ได้รับการขึ้นทะเบียน
เป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนอง
เดียวกันกับผู้ลงทุนใน
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภท ก จากองค์กร
กำกับดููแลของต่างประเทศ
ที่สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับ
|
มีประสบการณ์
์ การทำงานในประเทศ
หรือต่างประเทศ ที่
สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับเกี่ยวกับ
การวิเคราะห์การ
ลงทุนในหลักทรัพย์
หรือการประเมินมูลค่า
หลักทรัพย์ เป็นระยะ
เวลารวมกัน
ไม่น้อยกว่า 4 ปี
ใน 7 ปี ก่อนวันยื่น
คำขอความเห็นชอบ |
สอบผ่านวิชา DLG
(หากสอบผ่านเกิน 2 ปี ต้องเข้ารับการอบรมหลักสูตร refresh) |
|
ผู้ติดต่อ
ประเภท
ข
(ผู้ขายอนุพันธ์์) |
ปริญญาตรี |
ปริญญาตรี |
- |
|
CISA/CFA ระดับ 1
สอบผ่าน หลักสูตร
จากสนง.หรือ
หลักสูตรความรู้
เกี่ยวกับตราสาร
อนุพันธ์ (DL)
(หากสอบผ่านเกิน
2 ปี ต้องเข้ารับการ
อบรมหลักสูตร
refresh) |
|
- |
- |
มีประสบการณ์การทำงาน
ในประเทศหรือต่างประเทศ
ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ
เกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวน
ให้คำำแนะนำเกี่ยวกับ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิเคราะห์คุณค่า
หรือความเหมาะสม
ในการซื้อขายล่วงหน้า
เป็นระยะเวลารวมกัน
ไม่น้อยกว่า 2 ใน 5 ปี
ก่อนวันยื่นคำขอ
ความเห็นชอบ |
ได้รับความเห็นชอบหรือ
ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็น
ผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียว
กับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนใน
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภท ข จากองค์กร กำกับดูแลของต่างประเทศ
ที่สำนักงาน ก.ล.ต.
ยอมรับ
|
สอบผ่านวิชา DLG **
(หากสอบผ่านเกิน 2 ปี ต้อง เข้ารับการอบรมหลักสูตร refresh) |
** ยกเว้นวิชา DL และ DA เนื่องจากได้รวมข้อสอบในส่วนวิชา DLG ไว้ในข้อสอบแล้ว
ท่านสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปรับปรุงโครงสร้างผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้ที่นี่
ขั้นตอนการขึ้นทะเบียน
ยื่นแบบคำขอผ่านระบบ electronic ที่ http://www.sec.or.th/th/misc/online/accept4.shtml (กรณียังไม่เคยยื่น
คำขอ ต้องลงทะเบียนเข้าใช้ระบบก่อนทำการ log in) สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติม ได้ที่
ฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ชั้น 14
โทร. 0-2695-9999, 0-2263-6499 โทรสาร 0-2256-7737 ในเวลาทำการวันจันทร์ - วันศุกร์ เวลา 8.30 - 15.30 น. (หยุดพักเที่ยง)
รายละเอียดเพิ่มเติมขั้นตอนการขึ้นทะเบียน
|
ข่าวสาร