แนวทางที่ 1
การเข้าร่วมกิจกรรม
ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ |
ประเภทที่ 1
การอบรม/สัมมนา |
ประเภทที่ 2
การเป็นวิทยากร/
ผู้บรรยายความรู้ |
ประเภทที่ 3
การเป็นอาจารย์ประจำ/
อาจารย์พิเศษ |
ระยะเวลาขั้นต่ำที่สามารถ
นับเป็นกิจกรรมที่สำนักงาน
ก.ล.ต. ยอมรับ |
มีระยะเวลาอบรม/สัมมนา
อย่างน้อย 3 ชั่วโมง/หลักสูตร |
เป็นผู้บรรยายความรู้
อย่างน้อย
1 ชั่วโมง/หลักสูตร |
- |
| วิธีนับระยะเวลา |
1. ไม่นับรวมช่วงเวลาพัก เว้นแต่เป็นการพักที่ไม่เกิน 15 นาที
ี
2.
กรณีที่มีเศษของชั่วโมง จะนับเวลาดังนี้
(ก) < 30 นาที ไม่ให้นับชั่วโมง
(ข)
30 45 นาที นับเป็นครึ่งชั่วโมง
(ค) > 45 นาทีขึ้นไป นับเป็นหนึ่งชั่วโมง
ไม่นับชั่วโมงที่เข้าอบรมหรือบรรยายซ้ำในหลักสูตรเดิม |
1. นับได้วิชาละ 3 ชั่วโมง
2. ไม่นับชั่วโมงที่สอนซ้ำ
ในวิชาเดิม |
หมายเหตุ: ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ จะต้องเข้าร่วมกิจกรรมที่กำหนดข้างต้นอย่างใดอย่างหนึ่งใน 3 กิจกรรมข้างต้น
ให้ครบอย่างน้อย 15 ชั่วโมง ภายในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
|
การพิจารณาจากการได้รับ
คุณวุฒิ CISA
หรือ CFA
หรือจบการศึกษาระดับ
ปริญญาโท |
1. สอบผ่านหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA)
หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใดๆ หรือ
2. จบการศึกษาระดับปริญญาโทขึ้นไป ในสาขา
- บริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชี หรือเศรษฐศาสตร์
- สาขาใดๆ ที่ศึกษาวิชาการเงินการคลัง การลงทุน บัญชี หรือเศรษฐศาสตร์
ไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของหลักสูตร โดยพิจารณาจากจำนวนวิชาในหลักสูตร |
| วิธีนับระยะเวลา |
สอบผ่านหลักสูตรหรือจบการศึกษาภายในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
| |
|
แนวทางที่ 3
การพิจารณาจากการ
ดำรงสถานภาพ |
1. ผู้ติดต่อที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. โดยยังคงสถานภาพเป็นผู้บริหาร
บริษัทหลักทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนรวม หรือผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ขณะที่ขอต่ออายุ
2. ผู้ติดต่อที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. โดยยังคงสถานภาพเป็นผู้ที่ได้รับ
ความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจากองค์กรกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศที่สำนักงาน
ก.ล.ต. ให้การยอมรับขณะที่ขอต่ออายุ และผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณหรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ชั่วโมง |
| วิธีนับระยะเวลา |
ยังคงสถานภาพในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ |
| |
|
ข่าวสาร
